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中报]鼎弘LOF : 平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF)2021年中期报

发布日期:2021-09-07 11:32   来源:未知   阅读:

  基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

  并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年08月30日复核了本

  报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

  4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................. 13

  5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 14

  5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............... 14

  7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................. 39

  7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............... 43

  7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......... 43

  7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......... 43

  7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............... 43

  8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................... 45

  注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣

  2.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数

  3.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要

  注:平安鼎弘C类和D类份额“自基金合同生效起至今”均指2020年10月29日至2021年06

  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

  2、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组

  合比例符合基金合同的约定,截至报告期末本基金已完成建仓。建仓期结束时各项资产配置比例

  3、本基金于2020年10月27日增设C类和D类份额,C类和D类份额都是从2020年10月29日

  开始有份额,所以以上C类和D类份额走势图均从2020年10月29日开始。

  平安基金管理有限公司(以下简称平安基金)经中国证监会证监许可【2010】1917号文批

  准设立。平安基金总部位于深圳,注册资本金为13亿元人民币。作为中国平安集团旗下成员,平

  安基金“以专业承载信赖”,为海内外各类机构和个人投资者提供专业、全面的资产管理服务。

  依托中国平安集团综合金融优势,平安基金建立了以固收投资、权益投资、指数投资、资产配置、

  资产证券化、专户六大业务板块。基于平安集团四大研究院和集团整体科技基础设施,平安基金

  构建了以智能投研、智能运营、智能销售、智慧风控四大应用方向为基础的资产管理智能解决方

  案,致力于成为国内领先的科技赋能型智慧资产管理公司。截至2021年6月30日,平安基金共

  注:1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”为根据公司决

  定确认的解聘日期;对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决

  2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、

  中国证监会和本基金基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在

  严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作整体合法合

  规,没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及

  本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善

  相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗

  本基金管理人按日内、3日内、5日内三个不同的时间窗口,对本基金管理人管理的全部投资

  组合在本报告期内的交易情况进行了同向交易价差分析,各投资组合交易过程中不存在显著的交

  报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过

  2021年上半年,经济延续修复。PPI同比走高,核心CPI整体不高。货币政策以稳为主,资

  金面整体宽松。债券收益率整体下行,信用利差与级别利差压缩。权益市场整体震荡走势。本基

  金权益仓位保持稳定。持仓结构方面,主要配置高景气行业龙头,债券配置短久期品种。

  截至本报告期末平安鼎弘混合(LOF)A的基金份额净值1.1243元,本报告期基金份额净值增

  长率为1.67%,同期业绩比较基准收益率为1.96%;截至本报告期末平安鼎弘混合C的基金份额净

  值1.1234元,本报告期基金份额净值增长率为1.59%,同期业绩比较基准收益率为1.96%;截至

  本报告期末平安鼎弘混合D的基金份额净值1.1252元,本报告期基金份额净值增长率为1.75%,

  本基金管理人认为国内宏观经济运行平稳,经济发展动力增强。但经济恢复中仍有一些结构

  性的问题,整体上游好于下游,外需好于内需。展望下半年,稳增长的宏观政策或边际加强,货

  币政策稳字当头,仍以呵护流动性为主,对债券市场来说整体影响偏正面。本基金将保持短久期

  债券的配置力度。权益市场中期看具有较高的投资价值,本基金继续选择行业景气向上的优质公

  本基金管理人严格按照企业会计准则、《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》

  等中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的资产按照公允价值进行估

  本基金管理人设有估值委员会,由研究中心及投资管理部门、运营部、资本市场风险监控室

  及法律合规监察部相关人员组成。估值委员会负责公司基金估值政策、程序及方法的制定和修订,

  负责定期审议公司估值政策、程序及方法的科学合理性,保证基金估值的公平、合理。估值委员

  会的相关人员均具有一定年限的专业从业经验,具有良好的专业能力,并能在相关工作中保持独

  本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议,由中

  央国债登记结算有限责任公司按约定提供银行间同业市场的估值数据,由中证指数有限公司按约

  本基金本报告期内未出现连续20个工作日基金份额持有人数低于200人的情形。本基金本报

  告期内出现连续60个工作日基金资产净值低于5,000万元的情形。截至报告期末,以上情况未消

  除。根据2014年8月8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的规定,予

  本报告期内,本基金托管人在对平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF)的托管过程中,严格遵守

  《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利

  5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

  本报告期内,平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF)的管理人——平安基金管理有限公司在平安

  鼎弘混合型证券投资基金(LOF)的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基

  金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按

  本托管人依法对平安基金管理有限公司编制和披露的平安鼎弘混合型证券投资基金

  (LOF)2021年中期报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等

  基金份额总额15,400,725.08份,基金份额净值1.1243元。平安鼎弘混合C基金份额总额147.42

  份,基金份额净值1.1234元。平安鼎弘混合D基金份额总额174.62份,基金份额净值1.1252

  平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF)(原名为平安大华鼎弘混合型证券投资基金(LOF)、平安大

  华鼎弘混合型证券投资基金,以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国

  证监会”)证监许可[2016]3140号《关于准予平安大华鼎弘混合型证券投资基金注册的批复》核

  准,由平安基金管理有限公司(原平安大华基金管理有限公司,已于2018年10月25日办理完成

  工商变更登记)依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安大华鼎弘混合型证券投资基金基

  金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金

  利息共募集人民币202,573,315.75元,业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道

  中天验字(2017)第231号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《平安大华鼎弘混合型证券投

  资基金基金合同》于2017年4月26日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为

  202,701,052.24份基金份额,其中认购资金利息折合127,736.49份基金份额。本基金的基金管

  理人为平安基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“工商银

  6日在深交所挂牌交易。未上市交易的基金份额托管在场外,基金份额持有人可通过跨系统转托

  根据《平安鼎弘混合型证券投资基金基金合同》的相关规定,本基金的封闭期为自基金合同

  生效之日起(含)至18个月后对应日前一个工作日止,本基金在封闭期内不办理申购赎回业务,但

  投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所(以下简称“深交所”)转让基金份额。封闭期

  届满后,本基金转换为上市开放式基金(LOF),投资人可在基金的开放日办理申购和赎回业务。自

  2018年10月26日起,本基金转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“平安大华鼎弘混

  根据《关于平安基金管理有限公司旗下基金更名事宜的公告》,平安大华鼎弘混合型证券投资

  基金(LOF)于2018年11月30日起更名为平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF)。

  根据《平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》,本基金根据申购费用与销售服务费

  收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用而不计提销售服务

  费的基金份额,称为A类、D类基金份额;从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费

  用的基金份额,称为C类基金份额。本基金A类、D类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费

  用的不同,本基金A类、D类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值,计算公式为计

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF)基金合同》

  的有关规定,本基金的投资范围包括国内依法发行、上市的股票(包括主板、中小板、创业板及其

  他经中国证监会核准发行上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、

  可转换债券(含可分离交易可转换债券)、可交换债券、次级债、短期融资券、超短期融资券、中

  期票据、证券公司短期公司债券、中小企业私募债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包

  括协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债

  期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会的相关

  规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以

  将其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0-30%;封闭期内

  每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保

  证金一倍的现金;转为上市开放式基金(LOF)后,每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合

  约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的

  5%。权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行,

  前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为:沪深300

  本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本

  准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投

  “中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《平安鼎弘混合型证券投资基金

  (LOF)基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定

  本基金本报告期财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2021年06

  月30日的财务状况以及2021年01月01日至2021年06月30日止期间的经营成果和基金净值变

  6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

  根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通

  知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市

  公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红

  利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税

  试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、

  财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明

  确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政

  策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90

  号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主

  (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管

  产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率

  缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税

  的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。

  对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府

  债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以

  2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让

  2017年12月31日前取得的基金、非货物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额,或者以2017

  年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。

  (2) 对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利

  (3) 对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴

  20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)

  的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按

  50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售

  股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前

  取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人

  (4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。

  (5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的

  截至本期末,本基金仅在中国大陆境内从事证券投资单一业务,因此,无须作披露的分部报

  6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

  注:本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的股票交易。

  注:本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。

  注:支付基金管理人平安基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.20%的年费率计提,逐日累

  注:支付基金托管人工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至

  注:本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

  6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的

  注:本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务均未发生重大关联交易事项。

  6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务

  注:本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务均未发生重大关联交易事项。

  6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

  注:本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

  本基金在日常经营活动中由金融工具产生的风险主要包括信用风险香港本港台现场直播结果流动性风险及市场风

  险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险,并设定适当的风险限额及内部控制

  本基金管理人秉承全面风险管理的理念,将风险管理融入业务中,建立了由风险管理委员会、

  风险控制委员会、督察长、风险管理部门以及各个业务部门构成的风险管理架构体系。各部门负

  责人为其所在部门风险管理的第一责任人,公司员工在其岗位职责范围内承担相应风险管理责

  任。本基金管理人设立风险管理部门,风险管理部门对公司的风险管理进行独立评估、监控、检

  信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券的发行人

  本基金的投资范围及投资比例符合相关法律法规的要求、相关监管机构的相关规定及本基金

  的合同要求。本基金管理人通过建立和完善内部信用评级体系和交易对手库,对发行人及债券投

  资进行内部评级,对交易对手的资信状况进行充分评估、设定授信额度,以控制可能出现的信用

  风险。本基金的活期银行存款存放在具有托管资格的银行;本基金存放定期存款前,均对交易对

  手进行信用评估以控制相应的信用风险,因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易

  所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算,因此违约风险发生

  的可能性很小;本基金在银行间同业市场仅与达到本基金管理人既定信用政策标准的交易对手进

  本基金管理人还通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不

  超过基金资产净值的10%,且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的

  于本期末,本基金持有除国债、央行票据、政策性金融债之外的债券和资产支持证券资产的

  流动性风险,是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风

  险。本基金的流动性风险一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难,另一

  本基金的基金管理人专业审慎、勤勉尽责地管控本基金的流动性风险,全覆盖、多维度的建

  立以压力测试为核心的流动性风险监测与预警制度,确保本基金组合的资产变现能力与投资者赎

  本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及

  《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自2017年10月1日起施行)等法规的要

  求对本基金组合资产的流动性风险进行管理,通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中

  度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行

  本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%,且本基金与由本基金的

  基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。由本基金的基

  金管理人管理的所有开放式基金于开放期内共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该

  上市公司可流通股票的15%,由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行

  的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资

  本基金所持部分证券在证券交易所上市,其余亦可在银行间同业市场交易,部分基金资产流

  通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注6.4.12。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式

  借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动

  本基金的基金管理人对其管理的所有开放式基金于开放期内,对基金组合资产中7个工作日

  可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算,确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日

  同时,本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度;按照穿

  透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理,

  以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易

  的流动性风险和交易对手风险。此外,本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度:

  根据质押品的资质确定质押率水平;持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允

  价值计算足额;并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

  市场风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险,包括

  利率风险、外汇风险和其他价格风险。本基金管理人通过对不同类型的风险分别设定风险限制,

  并由独立于投资部门的风险管理人员监控、报告以及定期风险回顾的方法管理投资组合的市场风

  利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。

  本基金管理人通过由风险管理人员定期监控组合中债券投资部分的利率风险,及时调整投资

  下表统计了本基金的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的账面价值,并按照合约

  注:表中所示为本基金资产及负债的账面价值,并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早

  外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基

  其他价格风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因除外汇风险和利率风险以外的市场

  价格变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的证券,

  所面临的最大价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低

  注:“买入金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  注:“卖出金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  注:“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,

  7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

  7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  7.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或

  报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一

  注:上述机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中,对下属分级基金,比例的分母采用各

  自级别的份额,对合计数,比例的分母采用下属分级基金份额的合计数(即期末基金份额总额)。

  注:上述从业人员持有份额占总份额比例的计算中,对下属分级基金,比例的分母采用各自级别

  的份额,对合计数,比例的分母采用下属分级基金份额的合计数(即期末基金份额总额)。

  中国工商银行股份有限公司(以下简称“本公司”) 根据工作需要,任命刘彤女士担任

  本公司资产托管部总经理,全面主持资产托管部相关工作。刘彤女士的托管人高级管理人员任

  职信息已经在中国证券投资基金业协会备案。李勇先生不再担任本公司资产托管部总经理职

  本基金聘用普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金提供审计服务。

  本报告期内,本基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处

  2、本基金管理人负责根据上述选择标准,考察后与确定选用交易单元的券商签订交易单元租

  本报告期内,本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过20%的情况。当该基金份额持有

  人选择大比例赎回时,可能引发巨额赎回。若发生巨额赎回而本基金没有足够现金时,存在一

  定的流动性风险;为应对巨额赎回而进行投资标的变现时,可能存在仓位调整困难,甚至对基

  金份额净值造成不利影响。基金经理会对可能出现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性

  管理,但当基金出现巨额赎回并被全部确认时,申请赎回的基金份额持有人有可能面临赎回款

  项被延缓支付的风险,未赎回的基金份额持有人有可能承担短期内基金资产变现冲击成本对基

  金份额净值产生的不利影响。在极端情况下,当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量

  赎回本基金时,可能导致在其赎回后本基金资产规模连续六十个工作日低于5,000万元,基金

  (2)投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司,客户服务电2022上海家电展丨家电博览会